Società Consulenza Finanziaria
SERVIZI FORNITI DA ASCOFIND: DOCUMENTI CONTRATTI e PROCEDURE
Documenti, contratti e procedure per la società di consulenza finanziaria
ASCOFIND mette a disposizione delle società di consulenza finanziaria i seguenti documenti al fine di agevolare la predisposizione della Relazione sul piano di attività e sulla struttura organizzativa che deve essere allegata alla domanda di iscrizione all’Albo unico dei consulenti finanziari.
Gli articoli citati fanno riferimento al Regolamento Intermediari Consob adottato con delibera n. 20307 del 15 febbraio 2018 e successive modificazioni
• Informativa precontrattuale - Art. 165 (Regole di presentazione. Informazioni sul consulente finanziario autonomo e sulla società di consulenza finanziaria e sui loro servizi)
• Contratto per lo svolgimento del servizio di consulenza in materia di investimenti - Art. 166 (Contratto di consulenza in materia di investimenti)
• Contratto per lo svolgimento di altri servizi di consulenza
• Questionario di profilazione dei clienti - Art. 167 (Acquisizione delle informazioni dai clienti)
• Classificazione dei clienti - Art. 168 (Classificazione dei clienti)
• Informazioni sugli strumenti finanziari - Art. 169 (Informazioni sugli strumenti finanziari)
• Informativa sull’integrazione dei fattori di sostenibilità nell’attività di consulenza
• Informazione sui costi ed oneri - Art. 170 (Informazioni sui costi e gli oneri connessi)
• Procedura di valutazione di adeguatezza
• Informazioni sui costi e benefici degli switch - Art. 171 (Valutazione dell’adeguatezza)
• Rendicontazione del servizio di consulenza - Art. 172 (Obbligo di rendiconto)
• Reclami della clientela
• Procedure interne e Policy di remunerazione - Art. 176 (Procedure interne e pratiche retributive)
• Policy conflitti di interesse - Art. 177 (Conflitti di interesse)
• Registrazioni dell’attività svolta - Art. 178 (Registrazioni)
• Policy e procedure antiriciclaggio
• Whistleblowing - Art. 179 (Procedure per la segnalazione delle violazioni)